自買股票獲暴利 上海祖龍成首個(gè)內(nèi)幕交易罪法人
發(fā)布時(shí)間：2010-09-16 | 信息來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)
自導(dǎo)資產(chǎn)注入戲 自買股票獲暴利
號(hào)稱“資本運(yùn)作高手”的創(chuàng)興置業(yè)原董事長(zhǎng)陳榕生，最終還是栽在了資本市場(chǎng)中。7月底，廈門市中級(jí)法院一審判決陳榕生犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑兩年，緩刑兩年；判決陳榕生任董事長(zhǎng)的上海祖龍景觀開(kāi)發(fā)有限公司犯內(nèi)幕交易罪，處罰
相關(guān)公司股票走勢(shì)
創(chuàng)興資源13.80 0.211.55%光大證券12.04-0.26-2.11%金1915萬(wàn)余元。不過(guò)，陳榕生不服一審判決，當(dāng)庭提出上訴。
上海祖龍由此成為我國(guó)資本市場(chǎng)上首個(gè)因內(nèi)幕交易被刑事判決的法人單位。
流產(chǎn)的重組 瘋漲的股價(jià)
僅僅10個(gè)交易日，股價(jià)從9.27元直上16.54元，漲幅接近80%——這只漲“瘋”了的牛股就是創(chuàng)興科技。
資料顯示，創(chuàng)興科技是廈門的一家A股上市公司，2007年9月更名為創(chuàng)興置業(yè)。而陳榕生就是這家上市公司的前任董事長(zhǎng)，持有近45%的股權(quán)。
除創(chuàng)興置業(yè)實(shí)際控制人外，陳榕生還有多重身份——上海祖龍、上海振龍房地產(chǎn)有限公司、上海廈大房地產(chǎn)有限公司的董事長(zhǎng)。
根據(jù)廈門檢察院指控，2007年2月開(kāi)始，陳榕生計(jì)劃將其所控制的上海振龍有關(guān)資產(chǎn)注入創(chuàng)興科技，并安排人員與券商前期接觸。
彼時(shí)，創(chuàng)興科技的股價(jià)還在5元上下震蕩。
到了4月17日，陳榕生及創(chuàng)興科技高管人員開(kāi)始正式與華歐國(guó)際證券有限公司人員王某某、檀某，在上海市浦東區(qū)“綠洲康城”陳榕生的辦公室，共同探討上海振龍資產(chǎn)注入創(chuàng)興科技的事項(xiàng)。后經(jīng)雙方多次溝通，華歐國(guó)際于4月22日、25日向創(chuàng)興科技提交了再融資建議書(shū)初步方案；4月29日至5月7日期間，雙方就再融資及資產(chǎn)注入進(jìn)行摸底和預(yù)評(píng)估工作后，確定進(jìn)行資產(chǎn)注入并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
這期間，創(chuàng)興科技的股價(jià)漲瘋了。4月17日的收盤(pán)價(jià)為9.27元，之后一路狂飆，其中，4月27日，創(chuàng)興科技漲了9.55%，第二天又漲了8.07%?！拔逡弧遍L(zhǎng)假后開(kāi)市的第一天，也就是5月8日，創(chuàng)興科技又直奔漲停，并最后收漲9.32%，此時(shí)，股價(jià)已經(jīng)達(dá)到16.54元。
5月9日，創(chuàng)興科技因該股票三日漲幅超過(guò)20%，停牌一天。5月10日，創(chuàng)興科技發(fā)布公告稱“公司經(jīng)詢問(wèn)控股股東和實(shí)際控制人，其表示計(jì)劃將所持有的資產(chǎn)注入到本公司。相關(guān)方案尚未最終確定。為防止公司股票異常波動(dòng)，公司股票于5月10日繼續(xù)停牌，到重大事項(xiàng)公告之日起復(fù)牌。”
5月24日，創(chuàng)興科技發(fā)布公告稱“控股股東和實(shí)際控制人注入資產(chǎn)的具體實(shí)施條件尚不具備，現(xiàn)決定取消相關(guān)資產(chǎn)注入方案，公司股票于5月24日10∶30起復(fù)牌”。
買賣自家股票獲暴利
盡管資產(chǎn)注入計(jì)劃最終流產(chǎn)，但陳榕生非常明白資產(chǎn)注入的消息對(duì)股價(jià)的影響。在2007年初剛開(kāi)始籌劃資產(chǎn)注入的同時(shí)，他就將上海祖龍、上海振龍等公司的資金5090萬(wàn)元，陸續(xù)轉(zhuǎn)入其分別控制的北京百立訊科技有限公司及廈門緣合物業(yè)管理有限公司在湘財(cái)證券福州五四路營(yíng)業(yè)部的股票帳戶。
2007年4月2日始，陳榕生利用上述兩個(gè)股票賬戶及緣合物業(yè)在光大證券上海張楊路營(yíng)業(yè)部的股票賬戶，由其本人及其妻關(guān)某某操作，利用內(nèi)幕信息大量買賣創(chuàng)興科技股票。
“考慮到公司的業(yè)績(jī)將有大幅增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)股票價(jià)格也會(huì)上漲，與其買其他股票還不如買自己公司的股票。”當(dāng)被問(wèn)到為什么買賣創(chuàng)興科技時(shí)，陳榕生如是辯解。
證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函指出，《證券法》第七十五條規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。在本案中，陳榕生計(jì)劃以定向增發(fā)方式向創(chuàng)興科技注入資產(chǎn)這一信息，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息于4月17日陳榕生與券商正式接觸之日起形成，于5月10日創(chuàng)興科技發(fā)布相關(guān)公告時(shí)公開(kāi)。
自2007年4月17日至5月9日期間，被告人陳榕生及其妻子關(guān)某某操作買入創(chuàng)興科技股票共計(jì)480多萬(wàn)股，累計(jì)實(shí)際支付6003萬(wàn)元，操作賣出141萬(wàn)多股，實(shí)際收回2333萬(wàn)元。
截至2007年5月9日，上述三個(gè)賬戶共余創(chuàng)興科技股票339萬(wàn)多股，其市值扣除0.4%交易稅費(fèi)后為5585萬(wàn)元；上述時(shí)期內(nèi)買入的創(chuàng)興科技股票累計(jì)賬面盈利1915萬(wàn)多元。賣出股票收回的資金款項(xiàng)及相關(guān)收益由股票資金賬戶轉(zhuǎn)入上海祖龍。
此外，陳榕生及其妻子、母親的個(gè)人證券賬戶也在4月17日至5月9日期間多次買入創(chuàng)興科技，合計(jì)13萬(wàn)多股。
檢方認(rèn)為，陳榕生作為創(chuàng)興置業(yè)內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及創(chuàng)興置業(yè)股票交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入、賣出該股票，情節(jié)嚴(yán)重；陳榕生是上海祖龍直接負(fù)責(zé)的主管人員，在上海祖龍實(shí)施股票內(nèi)幕交易犯罪活動(dòng)中起決策作用，上海祖龍和陳榕生的行為均已觸犯了內(nèi)幕交易罪。
內(nèi)幕交易難逃法網(wǎng)
廈門中級(jí)法院今年7月底作出一審判決，判定陳榕生任董事長(zhǎng)的上海祖龍犯內(nèi)幕交易罪，被判處罰金1915萬(wàn)余元；陳榕生本人犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑兩年，緩刑兩年；上海祖龍違法所得1915萬(wàn)余元上繳國(guó)庫(kù)。
法院審理后認(rèn)為，上海祖龍是創(chuàng)興置業(yè)的控股股東，陳榕生是上海振龍和創(chuàng)興置業(yè)的董事長(zhǎng)及實(shí)際控制人，依《證券法》規(guī)定，上海祖龍、陳榕生是內(nèi)幕信息的法定知情人。陳榕生的供述和證人證言相互印證，陳榕生組織大量資金進(jìn)入股市準(zhǔn)備用于買賣創(chuàng)興置業(yè)股票，與其正在推進(jìn)的創(chuàng)興置業(yè)的資產(chǎn)注入計(jì)劃之間存在著密切聯(lián)系，表明其主觀上具有利用內(nèi)幕信息買賣創(chuàng)興置業(yè)股票的故意。
法院最終認(rèn)定，陳榕生為了上海祖龍的單位利益，利用其擔(dān)任創(chuàng)興置業(yè)董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人的身份，在組織、推進(jìn)創(chuàng)興置業(yè)以定向增發(fā)方式注入資產(chǎn)事項(xiàng)尚未公開(kāi)前大量買進(jìn)股票，上海祖龍的行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪——上海祖龍因此成為首個(gè)因內(nèi)幕交易被刑事判決的法人單位；陳榕生作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，策劃并組織實(shí)施上述行為，其行為亦已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。
法院同時(shí)認(rèn)定，鑒于本案系單位犯罪，被告人陳榕生系為單位利益實(shí)施相關(guān)犯罪行為等情況，故決定對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
